国泰君安证券股份有限公司
关于上海睿昂基因科技股份有限公司
(相关资料图)
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为承
接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、
“上市公司”、
“睿昂基因”）
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《科创板上市公司持续监管办法》等法律法规和规范性文件的要求，对睿
昂基因 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海睿昂基
（证监许可〔2021〕1126 号）
因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
资金为 22,403.80 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 5 月 11
日汇入公司募集资金监管账户招商银行股份有限公司上海奉贤支行（账号为：
号为：9550880205891900819）人民币 6,000.00 万元；杭州银行股份有限公司上
海分行（账号为：3101040160002026406）人民币 4,000.00 万元；南京银行股份
有限公司上海分行（账号为：0301230000004922）人民币 6,903.80 万元。另扣减
招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性
证券相关的新增外部费用 2,924.10 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为
审验，并于 2021 年 5 月 11 日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141 号）。
（二）2022 年年度募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 12,914.83 万元（含支付其
他发行费用 2,608.29 万元和置换已支付发行费用 315.81 万元），具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.29
募集资金净额 19,479.70
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：直接投入募集项目的金额 6,936.33
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款
收益、利息收入扣除手续费净额
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 3,500.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
《证券法》
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持
续监管办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司
制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集
资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制
度，在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构海通证券股份有限公司分别与
招商银行股份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银
行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专
户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与《上海证券交易
所三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专
用。
安证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份
有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上
海分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，前述《募集资金专户三方监管协
议》与《上海证券交易所三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有 4 个募集资金专户，募集资金存储情况
具体如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限公司
上海奉贤支行
广发银行股份有限公司
上海分行
杭州银行股份有限公司
上海分行
南京银行股份有限公司
上海分行
合 计 - - 6,527.80 -
三、2022 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见本核查意见之“附
表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用
详见公司于 2021 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的公告》
（公告编号：2021-005）。公司独立董事发表了同意的独立
意见，会计师事务所出具了鉴证报告，原保荐机构出具了核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换已支付发行费用 315.81 万
元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 3,054.40 万元，前述置换事项已完
成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
十二次会议，分别审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资
金安全的情况下，使用最高不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金
管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，满足保本要求（包括但不限于保本
型的理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），
使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围和期限内，
资金可以循环滚动使用。
六次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施、
确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币 1.3 亿元（含本数）的
部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财
产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款
等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限
范围内，资金可以循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司董事长在上述额度
范围内，根据实际情况行使投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部
负责组织实施。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到
期的金额为 3,500.00 万元，具体情况如下：
序
受托人 产品名称 金额（元） 理财起始日 理财到期日
号
南京银行股份有限公司
上海分行
广发银行股份有限公司
上海分行
合 计 35,000,000.00 - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
情况。
（八）节余募集资金使用情况
（九）募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
票上市规则》以及中国证券监督管理委员会相关法律法规的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，公司已经披露的募集
资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金
均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对睿昂基因募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核査。主要包括：査阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：睿昂基因 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续
监管办法》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海睿昂基因科技股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 勤 张晓博
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
编制单位：上海睿昂基因科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额【注 1】 19,479.70 本年度投入募集资金总额【注 2】 4,440.96
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额【注 2】 9,990.73
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末承诺 截至期末 截至期末累计投入金
已变更项 募集资金 截至期末投入进度 项目达到 本年度 是否达 项目可行性
调整后 投入金额 本年度 累计投入 额与承诺投入金额的
承诺投资项目 目（含部 承诺投资 （%） 预定可使用 实现的 到预计 是否发生
投资总额 （1） 投入金额 金额 差额
分变更） 总额 （4）＝（2）/（1） 状态日期 效益 效益 重大变化
【注 3】 （2） （3）＝（2）-（1）
否 26,086.44 5,500.00 5,500.00 5.83 5,528.15 100.51 2023 年 5 月 - 不适用 否
剂产业化项目 【注 4】
否 23,368.56 6,000.00 6,000.00 2,523.10 2,523.10 -3,476.90 42.05 2023 年 5 月 - 不适用 否
剂研发中心项目
否 17,212.20 4,000.00 4,000.00 1,483.17 1,483.17 -2,516.83 37.08 2024 年 5 月 - 不适用 否
级建设项目
合计 - 81,667.20 19,479.70 19,479.70 4,440.96 9,990.73 -9,488.97 51.29 - - -
主体工程上进行装修，以及相关实验仪器的投入。截至 2022 年 12 月 31 日，募投项目之“1.肿瘤精准诊断试剂产业化
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目”以及“2.肿瘤精准诊断试剂研发中心项目”已经进入装修阶段，于 2023 年一季度完工；
调整，因此募投项目之“国内营销网络升级建设项目”晚于计划进度；公司已于 2022 年 1 月开始逐步推进该募投项目的
实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项核查意见之三（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项核查意见之三（四）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
项目资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
【注 1】“募集资金总额”系扣除券商承销佣金及保荐费、以募集资金置换预先支付发行费用的金额和支付不含税发行费用的金额后的净额。
【注 2】“已累计投入募集资金总额”和“各年度使用募集资金总额”包含了年度投入金额及实际已置换先期投入金额。
【注 3】“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
【注 4】“肿瘤精准诊断试剂产业化项目”累计投入金额大于承诺投入金额部分系公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理后取得的收益所得。
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